FINRA (регуляторний орган фінансової галузі): визначення


Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA), приватне неурядове агентство, відповідає за розробку та забезпечення виконання законів, які застосовуються до авторизованих брокерських фірм і компаній фінансового консультування в США.

Його заявлена мета полягає в тому, щоб «захистити учасників ринку від шахрайства та неетичної поведінки.Він розглядається як саморегульований суб’єкт.

FINRA в двох словах

  • Приватне агентство забезпечує виконання законів для брокерських фірм і фінансових консультантів США.
  • У 2007 році NASD і NYSE об'єдналися, щоб упорядкувати правила.
  • Він регулює торгівлю бінарними опціонами в США, незважаючи на обмежену популярність і постійні шахрайські схеми.

Історичне становлення

У 2007 році Національна федерація фінансових установ (NASD) і члени Нью-Йоркської фондової біржі з регулювання, правозастосування та посередництваNYSE) об’єднано у форму FINRA. Мета уніфікації полягала у тому, щоб усунути зайві або дублювані правила та зробити дотримання менш дорогим і обтяжливим. 

Що таке ліцензія FINRA?

Це сертифікація, яка потрібна для роботи у фінансовому секторі. Він включає фінансові установи, громадські банки, акції та страхові компанії.

Чи вигідна ліцензія FINRA?

Офіційний сайт FINRA

Звичайно, багато факторів свідчать про те, що FINRA є дуже корисним. Однак деякі з основних факторів описані нижче. 

Отримання фантастичного спонсорства

Випускники повинні знайти компанію, щоб полегшити їм вихід у бізнес цінних паперів у рамках Переваги ліцензії FINRA у процесі 2021. Будь-який новачок може скористатися цією чудовою можливістю, оскільки вона пропонує стартову рампу.

Ви будете нещодавнім випускником з дійсною ліцензією FINRA. Незважаючи на це, клієнти не обов’язково будуть стояти в черзі біля дверей, щоб попросити вас зайнятися їхнім портфоліо. Менеджера капіталу з невеликим попереднім досвідом — це той, кого слід уникати. 

Таким чином, ідеальний спосіб відкрити нову роботу та отримати досвід – це спонсорство. Будьте уважні протягом програми стажування, тому що це також спосіб посилити своє резюме.

Складна робоча атмосфера

Немає сумнівів, що нудьгувати в цьому секторі складно, якщо ви не працюєте самостійно або працюєте в компанії. Хоча у вас не так багато повторюваних повсякденних справ, ви завжди повинні тримати свій розум гострим і свої знання актуальними.

Крім того, щоб стати брокером-дилером, потрібні різні здібності, включаючи продажі, маркетинг, роботу з клієнтами, використання та маніпулювання технологіями тощо. У результаті ви працюватимете в секторі, який швидко розвивається, і багато запозичує в усіх інших гарячих і важких вже доступних секторів.

Незалежність трейдера

Ліцензія FINRA — одна з найкращих речей, які ви можете отримати, якщо вам подобається торгувати. Як приклад, ліцензія серії 7 дозволяє будь-якому випускнику продавати майже будь-який клас активів (від акцій до облігацій тощо). 

Звичайно, існують певні обмеження (без нерухомості, страхування життя чи товарних ф’ючерсів), але, окрім цього, ви вільні жити своїм життям біржового маклера, як вам подобається.

Це означає, що ви можете займатися особистою торгівлею (більше не потрібно звертатися до посередників). Крім того, ваша ситуація може бути сприятливою, оскільки середній продаж 1PO коштує приблизно $108 мільйонів США.

Чи регулює FINRA бінарні опціони?

Так, Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA) регулює торгівлю бінарними опціонами в Сполучені Штати. Однак бінарні опціони мають обмежену популярність у США через нормативні обмеження. Торгівля бінарними опціонами пов’язана зі значними ризиками, оскільки вони є пропозиціями «все або нічого», коли інвестори або роблять заздалегідь визначену суму грошей, або втрачають усі свої інвестиції. Незважаючи на його правила, шахрайські схеми, пов’язані з торгівлею бінарними опціонами, зберігаються, багато з них походять за межі Сполучених Штатів.

Підводячи підсумки

Підводячи підсумок, кваліфікаційні іспити для експертів з цінних паперів також проводить FINRA. Крім того, у звіті про адміністративну діяльність FINRA згадуються лише офіційні заходи та опущені неофіційні, включно з листами-попередженнями для компаній чи громадян.

Про автора

Percival Knight
Percival Knight має досвід трейдера бінарних опціонів більше десяти років. В основному він торгує 60-секундними угодами з дуже високим показником попадання. Мої улюблені стратегії — використання свічок і фальшивих проривів

Напишіть коментар