FINRA (moliyaviy sanoatni tartibga solish organi): ta'rif


Moliyaviy sanoatni tartibga solish organi (FINRA), xususiy, nodavlat agentlik, AQShdagi vakolatli brokerlik firmalari va moliyaviy maslahatchi kompaniyalarga nisbatan qo'llaniladigan qonunlarni ishlab chiqish va amalga oshirish uchun mas'uldir.

Uning da'vo qilingan maqsadi "bozor ishtirokchilarini firibgarlik va axloqsiz xatti-harakatlardan himoya qilish.” U o'z-o'zini tartibga soluvchi sub'ekt sifatida qaraladi.

Qisqacha aytganda, FINRA

  • Xususiy agentlik AQSh brokerlik firmalari va moliyaviy maslahatchilar uchun qonunlarni amalga oshiradi.
  • 2007 yilda NASD va NYSE faoliyati qoidalarni soddalashtirish uchun birlashdi.
  • U cheklangan mashhurlik va doimiy firibgarlik sxemalariga qaramay, AQShda ikkilik optsionlar savdosini tartibga soladi.

Tarixiy shakllanish

2007 yilda Milliy moliya institutlari federatsiyasi (NASD) va Nyu-York fond birjasining a'zo bo'lgan tartibga solish, ijro etish va vositachilik faoliyati (NYSE) hosil qilish uchun birlashtirildi FINRA. Birlashtirishning maqsadi ortiqcha yoki takrorlanadigan qoidalarni yo'q qilish va ularga rioya qilishni arzonroq va og'irroq qilish edi. 

FINRA litsenziyasi nima?

Bu sizdan moliya sohasida ishlashingiz kerak bo'lgan sertifikat - u moliya institutlari, jamoat banklari, aktsiyalar va sog'liqni sug'urtalovchilarni o'z ichiga oladi.

FINRA litsenziyasi foydalimi?

FINRA rasmiy sayti

Albatta, ko'p omillar FINRA juda foydali ekanligini tasdiqlaydi. Biroq, ba'zi asosiy omillar quyida tavsiflanadi. 

Ajoyib homiylik olish

Bitiruvchilar 2021 yilgi jarayonda FINRA litsenziyasining afzalliklari doirasida qimmatli qog'ozlar biznesiga kirishlarini osonlashtirish uchun kompaniyani topishlari kerak. Har qanday yangi boshlovchi ushbu ajoyib imkoniyatdan foydalanishi mumkin, chunki u boshlang'ich rampani taklif qiladi.

Siz amaldagi FINRA litsenziyasiga ega bo'lgan yaqinda bitiruvchi bo'lasiz. Shunga qaramay, mijozlar sizdan o'z portfelini boshqarishingizni so'rash uchun eshik oldida navbatga turishlari shart emas. Oldingi tajribasi kam bo'lgan boylik menejeridan qochish kerak. 

Shunday qilib, yangi ishingizni boshlash va tajriba orttirishning ideal usuli homiylikdir. Amaliyot dasturi davomida diqqat bilan e'tibor bering, chunki bu sizning rezyumeingizni mustahkamlashning bir usuli.

Qiyin ish muhiti

Agar siz mustaqil ish bilan band bo'lmasangiz yoki kompaniyada ishlamasangiz, bu sohada zerikish qiyin ekanligi haqida hech qanday bahs yo'q. Kundalik ishlaringiz ko'p bo'lmasa-da, siz doimo ongingizni o'tkir va bilimingizni dolzarb tutishingiz kerak.

Bundan tashqari, broker-diler bo'lish turli xil qobiliyatlarni talab qiladi, jumladan, savdo, marketing, mijozlar bilan ishlash, texnologiyadan foydalanish va manipulyatsiya qilish va hokazo. Natijada siz jadal rivojlanayotgan sektorda ishga joylashasiz. tarmoqlar allaqachon mavjud.

Savdogarning mustaqilligi

FINRA litsenziyasi, agar siz savdoni yoqtirsangiz, olishingiz mumkin bo'lgan eng katta narsalardan biridir. Misol tariqasida, 7-seriya litsenziyasi har qanday bitiruvchiga deyarli har qanday aktiv sinfini (aktsiyalardan tortib obligatsiyalargacha va boshqalar) sotish imkonini beradi. 

Albatta, ba'zi cheklovlar mavjud (ko'chmas mulk, hayot sug'urtasi yoki tovar fyucherslari yo'q), lekin bundan tashqari, siz o'zingiz xohlagancha birja brokeri sifatida hayot kechirishingiz mumkin.

Bu siz shaxsiy savdo bilan shug'ullanishingiz mumkinligini anglatadi (endi vositachilar orqali borish shart emas). Bundan tashqari, sizning vaziyatingiz ma'qul bo'lishi mumkin, chunki o'rtacha 1PO savdosi taxminan $108 million AQSh dollariga teng.

FINRA ikkilik variantlarni tartibga soladimi?

Ha, Moliyaviy sanoatni tartibga solish organi (FINRA) ikkilik optsionlar savdosini tartibga soladi. Qo'shma Shtatlar. Biroq, tartibga solish cheklovlari tufayli ikkilik variantlar AQShda cheklangan mashhurlikka ega. Ikkilik optsionlar savdosi muhim risklarni o'z ichiga oladi, chunki ular hamma yoki hech narsa takliflari bo'lib, investorlar oldindan belgilangan miqdorda pul ishlab chiqaradilar yoki butun investitsiyalarini yo'qotadilar. Uning qoidalariga qaramay, ikkilik optsionlar savdosi bilan bog'liq firibgarlik sxemalari saqlanib qolmoqda, ularning aksariyati Qo'shma Shtatlardan tashqarida.

Xulosa qilish

Xulosa qilib aytganda, qimmatli qog'ozlar bo'yicha mutaxassislar uchun malaka imtihonlari ham FINRA tomonidan amalga oshiriladi. Bundan tashqari, FINRA ma'muriy faoliyatining borishi haqida hisobot faqat rasmiy choralarni eslatib o'tadi va norasmiy choralar, jumladan, korxonalar yoki odamlarga ogohlantirish xatlari kiritilmaydi.

Muallif haqida

Percival Knight
Percival Knight o'n yildan ortiq tajribali Ikkilik opsion treyderidir. Asosan, u 60 soniyalik savdolarni juda yuqori hit tezligida sotadi. Mening eng sevimli strategiyalarim shamdonlar va soxta ajralishlardan foydalanishdir

Fikr yozing