Quy định CFTC là gì? - Định nghĩa & giải thích

Nhiều người đã tham gia giao dịch quyền chọn nhị phân để đầu tư tiền của họ và những người khác để tìm kiếm cơ hội kiếm nhiều tiền hơn. Nó đang xảy ra ở hầu hết các quốc gia trên toàn thế giới, bao gồm cả Hoa Kỳ. 

Nhiều nhà môi giới giao dịch đã bắt đầu tận dụng lợi thế của các nhà giao dịch. Cũng có những nhà môi giới giao dịch đã nghĩ ra và sử dụng lừa đảo có nghĩa là để kiếm lợi nhuận từ các thương nhân không biết. Đó là lý do tại sao các quốc gia có các cơ quan quản lý để hạn chế hoạt động của các nhà môi giới. 

Mỹ có CFTC, là một tổ chức quản lý chứng khoán và đầu tư. 

Quy định của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) là gì?

Đây là một tổ chức chính phủ chịu trách nhiệm điều tiết các thị trường phái sinh ở Mỹ. Nó cho phép thị trường tài chính duy trì an toàn và các nhà giao dịch có một môi trường giao dịch công bằng. 1TP60 Thị trường gốc do CFTC quản lý bao gồm tương lai, hoán đổi và tùy chọn. 

 Nó hoạt động bằng cách đảm bảo họ điều chỉnh việc cung cấp các nhà môi giới giao dịch các dẫn xuất. Nó cũng điều chỉnh những người tham gia thị trường kinh doanh các sản phẩm phái sinh và bất kỳ các nhà khai thác bên thứ ba tại Hoa KỳS. 

Lịch sử của CFTC:

CFTC được thành lập vào năm 1974 khi quốc hội thông qua đạo luật CFTC. Năm 1975, những thành viên đầu tiên đã được chọn và chủ tịch đầu tiên của nó. Nó đã có mặt trên thị trường 100 năm, với tài khoản đầu tiên vào năm 1920 khi nó quy định giao dịch tương lai đối với các mặt hàng nông nghiệp. 

Năm 1936, Đạo luật trao đổi hàng hóa trao CFTC các hướng dẫn để vận hành. Sau đó, nó tăng lên khi tài sản giao dịch mở rộng và bắt đầu điều tiết ngoại hối, hoán đổi, cổ phiếu, chỉ số và hàng hóa. 

Nó thay đổi theo năm tháng thành hiện tại, nhưng lần đầu tiên nó được gọi là CFTC vào năm 1974. Nó bao gồm quy định về hợp đồng tương lai cổ phiếu đơn lẻ vào năm 2000 khi nó làm việc với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch để bao phủ các thị trường này ở Mỹ. 

CFTC hoạt động như thế nào?

Nó có 5 ủy viên phục vụ trong 5 năm trước khi có sự bổ nhiệm mới từ tổng thống, sau đó là sự chấp thuận của thượng viện. Mỗi thành viên đại diện cho các ngành khác nhau như hợp đồng tương lai, hàng hóa, nhà bảo vệ môi trường và người tiêu dùng. 

Nó có 13 bộ phận phục vụ để thực hiện nhiệm vụ điều tiết các ngành công nghiệp khác nhau. Năm đầu trong số này bao gồm:

• Dữ liệu 
• Giám sát thị trường
• Thanh toán bù trừ và rủi ro
• Thực thi 
• Tham gia thị trường 

CFTC quy định những gì?

Nó điều chỉnh các thị trường phái sinh được giao dịch trong nước Mỹ, bao gồm

• Thị trường OTC hoặc Thị trường không cần quầy
• Tùy chọn
• Hàng hóa
• Hợp đồng tương lai
• Hoán đổi 

Nó thực hiện điều này thông qua việc đăng ký và cấp phép cho các thị trường hợp đồng, Nhà môi giới quyền chọn, Các tổ chức cung cấp dịch vụ hoán đổi và các tổ chức trung gian khác giao dịch với các công cụ phái sinh.

Các nhiệm vụ được ủy quyền cho CFTC 

Theo các bộ phận, nhiệm vụ của họ bao gồm:

• Để đảm bảo rằng tất cả các giao dịch được thực hiện trong ngành tài chính được an toàn. 
• Họ chịu trách nhiệm về các hoạt động thanh toán bù trừ phái sinh như quy định, đăng ký và đảm bảo các hướng dẫn được thị trường tuân theo theo các hành vi trao đổi hàng hóa. 
• Họ đảm bảo rằng họ rõ ràng, kiểm tra và xem xét rủi ro rủi ro từ các công cụ phái sinh địa phương ở Hoa Kỳ và ở nước ngoài. 
• Kiểm tra các cảnh báo từ bên ngoài hoặc bên trong hoặc bên trong các hệ điều hành tấn công đe dọa tính toàn vẹn của các hoạt động rà phá.  
• CFTC giám sát các thương nhân, đại lý, nhà đầu tư và các doanh nghiệp đăng ký theo họ. 
• Họ đảm bảo rằng những người tham gia thị trường cung cấp dịch vụ 
• theo tiêu chuẩn ngành và cung cấp hướng dẫn về các quy tắc mà họ yêu cầu tuân theo theo CFTC. 
• Họ cũng tạo ra nhận thức của các nhà giao dịch về thị trường phái sinh và những gì họ phải tuân theo khi giao dịch. 
• Họ đưa ra các thay đổi và đưa ra các chính sách để thích ứng với những thay đổi trên thị trường phái sinh. Họ cũng đảm bảo rằng những thay đổi được triển khai là phù hợp. 
• Họ xem xét các dẫn xuất mới trước khi chúng được giới thiệu trên thị trường để đảm bảo công chúng được an toàn trước bất kỳ trò gian lận nào. 
• Nó xác định thông tin về những thay đổi trong thị trường phái sinh và biên dịch nó với dữ liệu hiện có để cho phép ủy ban theo kịp những thay đổi và tạo ra các chính sách điều tiết hơn nếu cần thiết. 
• Họ tham khảo ý kiến của những người tham gia thị trường và ủy ban để tạo ra luật công bằng liên quan đến các công cụ phái sinh trên thị trường tài chính. 
• Họ đảm bảo rằng các thị trường phái sinh là minh bạch và tính toàn vẹn được áp dụng trong các thị trường tài chính khác nhau và tính bảo mật của dữ liệu của nhà giao dịch / nhà đầu tư. 
• Họ điều tra các tuyên bố về thao túng, phần mềm giao dịch hoạt động kém hiệu quả, các vấn đề giao dịch, giao dịch sai nguyên tắc và vi phạm các quy tắc và hướng dẫn. 
• Những người tham gia thị trường bị kết tội vì những sai sót này sẽ phải đối mặt với truy tố và các dịch vụ của họ bị cấm trong nước hoặc bị trừng phạt theo hành vi trao đổi hàng hóa. 
• Nó đảm bảo rằng các công cụ phái sinh được giao dịch tuân thủ các quy định về thanh toán chứng khoán phái sinh bằng cách giám sát và đánh giá mỗi năm một lần. 
• Nó đảm bảo rằng các thị trường phái sinh được giao dịch tại Mỹ luôn ổn định thông qua các báo cáo và xử lý dữ liệu về giá trực tiếp và điều kiện thị trường. 
• Ưu điểm của quy định từ CFTC 
• Đây là tổ chức quản lý cấp một giúp nhà môi giới hoặc cơ sở có giấy phép từ CFTC có độ tin cậy trong ngành giao dịch. 
• Nó cho phép các thương nhân hoặc những người tham gia thị trường nhận được các dịch vụ và sản phẩm tiêu chuẩn ngành từ các hướng dẫn nghiêm ngặt. 
• Nó làm giảm các trường hợp lừa đảo và các hành vi thao túng trong các thị trường phái sinh của Hoa Kỳ. Cung cấp một môi trường thuận lợi và công bằng cho giao dịch. 
• Nó cung cấp giáo dục dân sự về thị trường phái sinh để đảm bảo các nhà giao dịch có kiến thức xứng đáng khi giao dịch thị trường phái sinh. 
• Nó điều chỉnh các thị trường phái sinh và giảm rủi ro bằng cách cấm các hoạt động giao dịch nhất định. 

Sự kết luận 

CFTC là một ủy ban theo quy định với nhiệm vụ đảm bảo rằng các thị trường phái sinh là công bằng và tính toàn vẹn được thực hiện cho tất cả những người tham gia thị trường. Mặc dù nó có các quy tắc và hướng dẫn nghiêm ngặt để tuân theo, chúng đã làm cho thị trường Hợp đồng tương lai và Quyền chọn của Hoa Kỳ trở nên an toàn nhất. 

Do đó, nó kêu gọi các cơ quan quản lý khác thực hiện theo các bước tương tự để đảm bảo rằng họ loại bỏ một số lừa đảo vẫn tồn tại trong thị trườngt. CFTC đã có mặt trong ngành một thời gian, cho thấy nó đáng tin cậy. 

Đây là một tổ chức quản lý hàng đầu ở Hoa Kỳ và các nhà giao dịch nên đảm bảo rằng các quyền chọn hoặc đại lý phái sinh được quy định để an toàn.