SEC (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ) là gì? | Định nghĩa và lịch sử


Các Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) là cơ quan quản lý giám sát các khía cạnh khác nhau của thị trường chứng khoán ở Hoa Kỳ. Nó giám sát các sàn giao dịch chứng khoán, cố vấn đầu tư, quỹ tương hỗ, nhà môi giới và đại lý để đảm bảo thực hành công bằng, tiết lộ thông tin thị trường quan trọng và ngăn chặn các hoạt động gian lận.

Tóm tắt của SEC (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ)

  • SEC giám sát các khía cạnh khác nhau của thị trường chứng khoán ở Hoa Kỳ để đảm bảo thực hành công bằng và ngăn chặn gian lận.
  • Nó hoạt động độc lập để bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì một thị trường có trật tự đồng thời tạo điều kiện thuận lợi cho việc tạo vốn.
  • Việc đăng ký với SEC là bắt buộc đối với các dịch vụ tài chính như môi giới, đại lý và quản lý tài sản.
  • Trong lĩnh vực giao dịch quyền chọn nhị phân, SEC đã quản lý các hoạt động tại Hoa Kỳ từ năm 2008 và đảm bảo an ninh và tuân thủ.

Tìm hiểu về Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ là cơ quan do chính phủ liên bang quản lý, hoạt động độc lập để bảo vệ các nhà đầu tư của mình và duy trì một thị trường an ninh hoạt động có trật tự, đồng thời tạo ra và tạo điều kiện thuận lợi cho vốn.

SEC được biết đến là nơi công bố thông tin đầy đủ về thị trường, bảo vệ các nhà đầu tư khỏi bất kỳ hành vi gian lận nào và cũng giám sát hoạt động của các công ty ở Hoa Kỳ. Họ được thành lập vào năm 1934 bởi Quốc hội với tư cách là tổ chức tiên phong của các cơ quan quản lý liên bang đối với thị trường chứng khoán.

Những người điều hành sách làm việc trong các công ty bảo lãnh phát hành cũng lấy các tuyên bố đăng ký đã được SEC chấp thuận. Các dịch vụ tài chính như môi giới / đại lý, quản lý tài sản và thậm chí là các công ty đăng ký với SEC trước khi bắt đầu kinh doanh.

Ví dụ: nếu bạn cần trao đổi cổ phiếu, bạn sẽ cần có sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch. Họ thậm chí có thể khởi kiện dân sự chống lại những người vi phạm pháp luật và hợp tác với bộ tư pháp để tham gia vào các vụ án hình sự.

Hai chức năng chính của SEC trong các vụ kiện dân sự là cấm mọi hành vi vi phạm trong tương lai bằng cách ra lệnh “lệnh cấm”tiêu hủy lợi nhuận bất hợp pháp.

Lịch sử của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch

Trong 1929, thị trường chứng khoán Mỹ sụp đổ, và rất nhiều công ty mất hết giá trị và hoạt động, phá sản vì mọi người đều có thông tin sai lệch, và kết quả là thị trường lao dốc.

Vì vậy, Quốc hội đã thông qua một đạo luật được gọi là Đạo luật Chứng khoán vào năm 1933 và Đạo luật trao đổi chứng khoán của 1934, dẫn đến sự xuất hiện của SEC. Nhiệm vụ chính của họ là giúp các công ty có được sự tự tin và đưa ra những tuyên bố đúng sự thật và trung thực đối với công chúng. Hơn nữa, các nhà môi giới và đại lý đối xử công bằng với các nhà giao dịch/nhà đầu tư của họ.

Trong 2008, Cuộc Đại suy thoái đã xảy ra với tất cả mọi người. SEC chịu trách nhiệm truy tố các công ty tài chính dẫn đến khủng hoảng và trả lại số tiền hàng tỷ đô la cho các nhà đầu tư.

Tuy nhiên, SEC đã bị chỉ trích vì đã không giúp đỡ các nhà môi giới và nhà quản lý, những người bị mắc kẹt trong các vấn đề không phải do họ gây ra. Tuy nhiên, Wall Street chẳng hạn, đã bị bỏ tù vì những tội ác mà nó đã gây ra trong cuộc khủng hoảng. Các gian lận khác được giải quyết bằng cách phạt tiền hoặc chấp nhận hình phạt hành chính.

SEC hiện chịu trách nhiệm thi hành án dân sự đối với bất kỳ công ty hoặc cá nhân lừa đảo nào không tuân theo các quy tắc và quy định đã quy định và vi phạm chúng. Một số hành vi phạm tội có thể được SEC sửa chữa bao gồm làm mất uy tín của thông tin sai lệch hoặc sai lệch, phát hiện ra hoạt động gian lận cũng như các hoạt động kế toán giao dịch nội bộ. Đây là hoạt động chính được thực hiện bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.

SEC có điều chỉnh các tùy chọn nhị phân không?

Có, SEC có quản lý giao dịch quyền chọn nhị phân ở Hoa Kỳ, đã cho phép nó được trao đổi từ năm 2008. Các Sở giao dịch quyền chọn Chicago BoardNadex đã tuân theo quyết định này bằng cách giới thiệu các lựa chọn nhị phân được tiêu chuẩn hóa phù hợp với các nhà kinh doanh bán lẻ.

Tuy nhiên, điều quan trọng cần lưu ý là phần lớn các giao dịch quyền chọn nhị phân diễn ra bên ngoài Hoa Kỳ và không thuộc phạm vi quản lý của Hoa Kỳ. Do đó, các nhà giao dịch Hoa Kỳ phải kiểm tra cẩn thận xem nhà môi giới họ chọn có được SEC quản lý hay không để đảm bảo cả tính bảo mật và tuân thủ.

Thông tin về các Tác giả

Percival Knight
Percival Knight là nhà giao dịch Quyền chọn nhị phân có kinh nghiệm trong hơn mười năm. Chủ yếu, anh ấy giao dịch các giao dịch 60 giây với tỷ lệ trúng rất cao. Chiến lược yêu thích của tôi là sử dụng nến và đột phá giả

Viết bình luận