FINRA (Cơ quan quản lý ngành tài chính): Định nghĩa


Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA), một cơ quan tư nhân, phi chính phủ, chịu trách nhiệm xây dựng và thực thi các luật áp dụng cho các công ty môi giới và công ty cố vấn tài chính được ủy quyền ở Hoa Kỳ.

Mục tiêu được tuyên bố của nó là “bảo vệ những người tham gia thị trường chống lại hành vi gian lận và phi đạo đức.”Nó được xem như một thực thể tự điều chỉnh.

Tóm tắt về FINRA

  • Một cơ quan tư nhân thi hành luật cho các công ty môi giới và cố vấn tài chính của Hoa Kỳ.
  • Năm 2007, các hoạt động của NASD và NYSE được sáp nhập để hợp lý hóa các quy định.
  • Nó điều chỉnh các giao dịch quyền chọn nhị phân ở Hoa Kỳ, mặc dù mức độ phổ biến hạn chế và các chương trình gian lận dai dẳng.

Lịch sử hình thành

Năm 2007, Liên đoàn các tổ chức tài chính quốc gia (NASD) và các hoạt động điều tiết, thực thi và hòa giải thành viên của Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) được hợp nhất thành dạng FINRA. Mục tiêu của việc thống nhất là loại bỏ các quy định dư thừa hoặc trùng lặp và làm cho việc tuân thủ trở nên ít tốn kém và rườm rà hơn. 

Giấy phép FINRA là gì?

Đó là chứng nhận bạn cần có để hoạt động trong lĩnh vực tài chính—Nó bao gồm các tổ chức tài chính, ngân hàng cộng đồng, cổ phiếu và công ty bảo hiểm y tế.

Giấy phép FINRA có lợi không?

Trang web chính thức của FINRA

Chắc chắn, nhiều yếu tố cho thấy FINRA rất có lợi. Tuy nhiên, một số yếu tố chính được mô tả dưới đây. 

Nhận được một khoản tài trợ tuyệt vời

Sinh viên tốt nghiệp phải xác định vị trí của một công ty để tạo điều kiện thuận lợi cho việc tham gia kinh doanh chứng khoán như một phần của Ưu điểm của Giấy phép FINRA trong quy trình năm 2021. Bất kỳ người mới nào cũng có thể tận dụng cơ hội tuyệt vời này vì nó cung cấp một đoạn đường khởi đầu.

Bạn sẽ tốt nghiệp gần đây với giấy phép FINRA hợp lệ. Mặc dù vậy, khách hàng sẽ không nhất thiết phải xếp hàng ở cửa để yêu cầu bạn xử lý danh mục đầu tư của họ. Một người quản lý tài sản với ít kinh nghiệm trước đây là một người nên tránh. 

Do đó, cách lý tưởng để bắt đầu công việc mới của bạn và có được kinh nghiệm là thông qua tài trợ. Hãy chú ý theo dõi trong suốt chương trình thực tập vì đó cũng là một cách để củng cố hồ sơ xin việc của bạn.

Một bầu không khí làm việc khó khăn

Không có gì phải bàn cãi rằng việc chán nản trong lĩnh vực này là một thách thức, trừ khi bạn tự kinh doanh hoặc làm việc cho một công ty. Mặc dù bạn không có nhiều công việc hàng ngày lặp đi lặp lại, nhưng bạn nên luôn giữ cho đầu óc nhạy bén và kiến thức của bạn luôn cập nhật.

Ngoài ra, trở thành một nhà môi giới-đại lý đòi hỏi nhiều khả năng khác nhau, bao gồm bán hàng, tiếp thị, giao dịch với khách hàng, sử dụng và thao túng công nghệ, v.v. Do đó, bạn sẽ được làm việc trong một lĩnh vực đang phát triển nhanh chóng vốn vay nặng lãi từ tất cả các lĩnh vực nóng và nặng khác các lĩnh vực đã có sẵn.

Nhà giao dịch độc lập

Giấy phép FINRA là một trong những thứ tuyệt vời nhất bạn có thể nhận được nếu bạn thích giao dịch. Như một minh họa, giấy phép Series 7 cho phép bất kỳ sinh viên tốt nghiệp nào có thể bán hầu hết mọi loại tài sản (từ cổ phiếu đến trái phiếu và hơn thế nữa). 

Tất nhiên, có một số hạn chế (không có bất động sản, bảo hiểm nhân thọ hoặc hàng hóa tương lai), nhưng bên cạnh đó, bạn có thể tự do sống cuộc sống của mình với tư cách là một nhà môi giới chứng khoán tùy thích.

Nó ngụ ý rằng bạn có thể tham gia vào giao dịch cá nhân (không cần phải thông qua trung gian nữa). Hơn nữa, tình hình của bạn có thể thuận lợi vì doanh số bán 1PO trung bình trị giá khoảng $108 triệu Mỹ.

FINRA có điều chỉnh các tùy chọn nhị phân không?

Có, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) quy định các giao dịch quyền chọn nhị phân trong Hoa Kỳ. Tuy nhiên, các lựa chọn nhị phân có mức độ phổ biến hạn chế ở Mỹ do những hạn chế về quy định. Giao dịch quyền chọn nhị phân có những rủi ro đáng kể vì chúng là những đề xuất tất cả hoặc không có gì, trong đó các nhà đầu tư kiếm được một số tiền xác định trước hoặc mất toàn bộ khoản đầu tư của họ. Bất chấp các quy định của nó, các chương trình gian lận liên quan đến giao dịch quyền chọn nhị phân vẫn tồn tại, với nhiều âm mưu có nguồn gốc bên ngoài Hoa Kỳ.

Tổng hợp

Tóm lại, các kỳ thi kiểm tra năng lực cho các chuyên gia chứng khoán cũng do FINRA phụ trách. Ngoài ra, báo cáo tiến độ của hoạt động hành chính từ FINRA chỉ đề cập đến các biện pháp chính thức và bỏ qua các biện pháp không chính thức, bao gồm cả thư cảnh báo cho các doanh nghiệp hoặc người dân.

Thông tin về các Tác giả

Percival Knight
Percival Knight là nhà giao dịch Quyền chọn nhị phân có kinh nghiệm trong hơn mười năm. Chủ yếu, anh ấy giao dịch các giao dịch 60 giây với tỷ lệ trúng rất cao. Chiến lược yêu thích của tôi là sử dụng nến và đột phá giả

Viết bình luận