FINRA (หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน): คำจำกัดความ


หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นหน่วยงานเอกชนที่ไม่ใช่ภาครัฐ มีหน้าที่รับผิดชอบในการพัฒนาและบังคับใช้กฎหมายที่ใช้กับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และบริษัทที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับอนุญาตในสหรัฐอเมริกา

เป้าหมายที่อ้างไว้คือ ” ปกป้องผู้เข้าร่วมตลาดจากการฉ้อโกงและพฤติกรรมที่ผิดจริยธรรม ” โดยถือเป็นองค์กรที่กำกับดูแลตนเอง

FINRA โดยย่อ

  • หน่วยงานเอกชนทำหน้าที่บังคับใช้กฎหมายสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และที่ปรึกษาทางการเงินของสหรัฐอเมริกา
  • ในปี 2550 กิจกรรมของ NASD และ NYSE ได้ถูกรวมเข้าด้วยกันเพื่อปรับปรุงระเบียบข้อบังคับให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น
  • หน่วยงานนี้ควบคุมการซื้อขายไบนารี่ออปชั่นในสหรัฐอเมริกา แม้จะมีความนิยมที่จำกัดและมีแผนการฉ้อโกงอย่างต่อเนื่อง

การก่อตัวทางประวัติศาสตร์

ในปี 2550 สหพันธ์สถาบันการเงินแห่งชาติ (NASD) และสมาชิกหน่วยงานกำกับดูแล บังคับใช้ และไกล่เกลี่ยของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ( NYSE ) ได้รวมกิจการกันเพื่อก่อตั้ง FINRA เป้าหมายของการรวมกันคือเพื่อขจัดกฎระเบียบที่ซ้ำซ้อนหรือซ้ำซ้อน และทำให้การปฏิบัติตามมีค่าใช้จ่ายน้อยลงและยุ่งยากขึ้น

ใบอนุญาต FINRA คืออะไร?

เป็นใบรับรองที่คุณจะต้องมีเพื่อดำเนินการในภาคการเงิน ซึ่งประกอบด้วยสถาบันการเงิน ธนาคารชุมชน หุ้น และบริษัทประกันสุขภาพ

ใบอนุญาต FINRA มีประโยชน์หรือไม่?

The official website of the FINRA

แน่นอนว่ามีหลายปัจจัยที่ทำให้ FINRA มีประโยชน์มาก อย่างไรก็ตาม ปัจจัยหลักบางประการจะอธิบายไว้ด้านล่าง

การได้รับการสนับสนุนที่ยอดเยี่ยม

ผู้สำเร็จการศึกษาจะต้องค้นหาบริษัทที่อำนวยความสะดวกในการเข้าสู่ธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อดีของใบอนุญาต FINRA ในกระบวนการปี 2021 มือใหม่ทุกคนสามารถใช้ประโยชน์จากโอกาสอันยอดเยี่ยมนี้ได้ เนื่องจากเป็นจุดเริ่มต้น

คุณจะเป็นผู้สำเร็จการศึกษาใหม่พร้อมใบอนุญาต FINRA ที่ถูกต้อง ถึงอย่างนั้น ลูกค้าก็ไม่จำเป็นต้องมายืนรอที่ประตูเพื่อขอให้คุณจัดการพอร์ตโฟลิโอของพวกเขา ผู้จัดการความมั่งคั่งที่มีประสบการณ์น้อยคือคนที่ควรหลีกเลี่ยง

วิธีที่ดีที่สุดในการเริ่มงานใหม่และรับประสบการณ์คือผ่านการสนับสนุน ควรใส่ใจตลอดโครงการฝึกงานเพราะเป็นอีกวิธีหนึ่งในการเสริมสร้างประวัติย่อของคุณ

บรรยากาศการทำงานที่ยากลำบาก

ไม่ต้องสงสัยเลยว่าการเบื่อหน่ายในภาคส่วนนี้เป็นเรื่องท้าทาย เว้นแต่คุณจะประกอบอาชีพอิสระหรือทำงานในบริษัท แม้ว่าคุณจะไม่มีงานประจำซ้ำซากจำเจมากนัก แต่คุณควรทำให้จิตใจของคุณเฉียบแหลมและมีความรู้ที่ทันสมัยอยู่เสมอ

นอกจากนี้ การจะเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องอาศัยทักษะต่างๆ มากมาย รวมถึงการขาย การตลาด การจัดการกับลูกค้า การใช้และจัดการเทคโนโลยี เป็นต้น เป็นผลให้คุณจะได้รับการจ้างงานในภาคส่วนที่มีการพัฒนาอย่างรวดเร็วซึ่งยืมมาจากภาคส่วนอื่นๆ ที่มีความต้องการสูงและหนักหน่วงที่มีอยู่มากมาย

ความเป็นอิสระของผู้ค้า

ใบอนุญาต FINRA ถือเป็นสิ่งที่ดีที่สุดอย่างหนึ่งที่คุณสามารถได้รับหากคุณชื่นชอบการซื้อขาย ตัวอย่างเช่น ใบอนุญาต Series 7 จะทำให้ผู้สำเร็จการศึกษาสามารถขายสินทรัพย์ได้แทบทุกประเภท (ตั้งแต่หุ้นไปจนถึงพันธบัตรและอื่นๆ อีกมากมาย)

แน่นอนว่ามีข้อจำกัดบางประการ (ไม่มีอสังหาริมทรัพย์ ประกันชีวิต หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์) แต่เหนือจากนั้น คุณก็มีอิสระที่จะใช้ชีวิตเป็นนายหน้าซื้อขายหุ้นได้ตามที่คุณต้องการ

นั่นหมายความว่าคุณสามารถทำการซื้อขายส่วนตัวได้ (ไม่จำเป็นต้องผ่านตัวกลางอีกต่อไป) นอกจากนี้ สถานการณ์ของคุณอาจดีขึ้น เนื่องจากการขาย 1PO โดยเฉลี่ยมีมูลค่าประมาณ 108 ล้านเหรียญสหรัฐ

FINRA ควบคุม Binary Options หรือไม่?

ใช่ หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ทำหน้าที่ควบคุมการซื้อขายไบนารีออปชั่นใน สหรัฐอเมริกา อย่างไรก็ตาม ไบนารีออปชั่นได้รับความนิยมอย่างจำกัดในสหรัฐอเมริกาเนื่องจากข้อจำกัดด้านกฎระเบียบ การซื้อขายไบนารีออปชั่นมีความเสี่ยงอย่างมาก เนื่องจากเป็นการซื้อขายแบบทั้งหมดหรือไม่มีเลย โดยนักลงทุนจะได้รับเงินจำนวนที่กำหนดไว้ล่วงหน้าหรือสูญเสียเงินลงทุนทั้งหมด แม้จะมีกฎระเบียบ แต่การฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายไบนารีออปชั่นก็ยังคงมีอยู่ โดยหลายกรณีเกิดขึ้นนอกสหรัฐอเมริกา

สรุป

โดยสรุป การสอบวัดคุณสมบัติสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์นั้นดำเนินการโดย FINRA เช่นกัน นอกจากนี้ รายงานความคืบหน้าของกิจกรรมการบริหารงานของ FINRA จะกล่าวถึงเฉพาะมาตรการอย่างเป็นทางการเท่านั้น และละเว้นมาตรการที่ไม่เป็นทางการ เช่น จดหมายเตือนไปยังธุรกิจหรือบุคคล

About the author

Marc Van Sittert
Marc Van Sittert is an experienced Binary Options Trader and coach who is originally from South Africa. He started his career in 2014 by trading old-school Binary Options online. His main focus is on short-term contracts with 60-second trades.

Write a comment