FINRA (Finansal Sektör Düzenleme Kurumu): Tanım


Özel bir sivil toplum kuruluşu olan Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), ABD'deki yetkili aracı kurumlar ve mali danışmanlık şirketleri için geçerli olan yasaların geliştirilmesinden ve uygulanmasından sorumludur.

İddia edilen amacı, “piyasa katılımcılarını dolandırıcılık ve etik olmayan davranışlara karşı korur.” Kendi kendini düzenleyen bir varlık olarak görülüyor.

Kısaca FINRA

  • Özel bir kurum, ABD'deki aracı kurumlar ve mali danışmanlar için yasaları uygular.
  • 2007 yılında NASD ve NYSE faaliyetleri düzenlemeleri kolaylaştırmak için birleşti.
  • Sınırlı popülariteye ve sürekli dolandırıcılık planlarına rağmen ABD'deki ikili opsiyon ticaretini düzenlemektedir.

Tarihsel Oluşum

2007 yılında Ulusal Finansal Kurumlar Federasyonu (NASD) ve New York Menkul Kıymetler Borsası'nın üye düzenleyici, yaptırım ve aracılık faaliyetleri (NYSE) oluşturmak üzere birleştirildi FINRA. Birleşmenin amacı, gereksiz veya mükerrer düzenlemeleri ortadan kaldırmak ve uyumu daha az pahalı ve hantal hale getirmekti. 

FINRA lisansı nedir?

Finans sektöründe faaliyet göstermeniz için gerekli olan sertifikadır. Finansal kurumları, topluluk bankalarını, hisse senetlerini ve sağlık sigortacılarını kapsar.

FINRA lisansı faydalı mı?

FINRA'nın resmi web sitesi

Elbette, birçok faktör FINRA'nın çok faydalı olduğunu kanıtlıyor. Bununla birlikte, ana faktörlerden bazıları aşağıda açıklanmıştır. 

Harika bir sponsorluk almak

Mezunlar, 2021 sürecinde FINRA Lisansının Avantajlarının bir parçası olarak menkul kıymetler işine girişlerini kolaylaştırmak için bir şirket bulmalıdır. Herhangi bir acemi, bir başlangıç rampası sunduğu için bu mükemmel şanstan yararlanabilir.

Geçerli bir FINRA lisansına sahip yeni mezun olacaksınız. Buna rağmen, müşteriler portföylerini yönetmenizi istemek için mutlaka kapıda sıraya girmezler. Daha önce çok az deneyimi olan bir servet yöneticisi, kaçınılması gereken kişidir. 

Yeni işinize başlamanın ve deneyim kazanmanın ideal yolu sponsorluktur. Staj programı boyunca dikkatli olun çünkü bu aynı zamanda özgeçmişinizi güçlendirmenin bir yoludur.

Zor bir çalışma ortamı

Serbest meslek sahibi değilseniz veya bir şirkette çalışmıyorsanız, bu sektörde sıkılmanın zor olduğu tartışılmaz. Tekrarlanan günlük işleriniz olmasa da, her zaman zihninizi keskin ve bilginizi güncel tutmalısınız.

Ek olarak, bir broker-dealer olmak, satış, pazarlama, müşterilerle ilgilenme, teknolojiyi kullanma ve manipüle etme vb. dahil olmak üzere çeşitli yetenekler gerektirir. sektörler zaten mevcut.

Tüccar bağımsızlığı

FINRA lisansı, ticaretten hoşlanıyorsanız alabileceğiniz en iyi şeylerden biridir. Bir örnek olarak, bir Seri 7 lisansı, herhangi bir mezunun hemen hemen her varlık sınıfını (hisse senetlerinden tahvillere ve daha fazlasına) satmasını sağlar. 

Elbette bazı kısıtlamalar var (gayrimenkul, hayat sigortası veya emtia vadeli işlemleri yok), ancak bunun dışında, hayatınızı bir borsacı olarak istediğiniz gibi yaşamakta özgürsünüz.

Kişisel ticarete girebileceğiniz anlamına gelir (artık aracılardan geçmeye gerek yoktur). Ayrıca, ortalama 1PO satışı kabaca $108 milyon ABD Doları değerinde olduğu için durumunuz olumlu olabilir.

FINRA İkili Opsiyonları düzenliyor mu?

Evet, Finansal Sektör Düzenleme Otoritesi (FINRA), ikili opsiyon ticaretini düzenlemektedir. Amerika Birleşik Devletleri. Ancak ikili opsiyonların ABD'deki popülaritesi düzenleyici kısıtlamalar nedeniyle sınırlıdır. İkili opsiyon ticareti, yatırımcıların ya önceden belirlenmiş miktarda para kazandığı ya da yatırımlarının tamamını kaybettiği ya hep ya hiç önermeleri olduğundan önemli riskler içerir. Düzenlemelerine rağmen, ikili opsiyon ticaretiyle ilgili dolandırıcılık planları devam ediyor ve birçoğu Amerika Birleşik Devletleri dışından geliyor.

Özetliyor

Özetle, menkul kıymet uzmanları için yeterlilik sınavları da FINRA tarafından yürütülmektedir. Ek olarak, FINRA'nın idari faaliyetinin ilerleme raporu yalnızca resmi önlemlerden bahsetmekte ve işletmelere veya kişilere yönelik uyarı mektupları dahil gayri resmi önlemleri atlamaktadır.

Yazar hakkında

Percival Knight
Percival Knight on yılı aşkın süredir deneyimli bir İkili Opsiyon yatırımcısıdır. Esas olarak, 60 saniyelik alım satımları çok yüksek bir isabet oranıyla gerçekleştiriyor. En sevdiğim stratejiler mum çubukları ve sahte çıkışlar kullanmaktır

Bir yorum Yaz